西本要聞
證監(jiān)會突訪嘉實(shí)等多家基金 或是例行專項檢查
2015年11月10日05:44 來源:西本資訊
Wind資訊繼私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被證監(jiān)會所關(guān)注。11月9日,多位消息人士證實(shí),長盛、嘉實(shí)等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。
嘉實(shí)基金一位中層員工表示,此次只是例行專項檢查。例行檢查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會有任何個人東西,公司風(fēng)控都做了很嚴(yán)格的風(fēng)險隔離。
上述嘉實(shí)基金中層表示,如果把電腦帶走,就是例行檢查。
此次檢查是否有針對性,尚且不明,但此前針對公募基金的檢查,大多與“老鼠倉”的查處有關(guān)。
“如果公司或者個人要做老鼠倉,也不會選擇在公司的電腦上進(jìn)行。”一位公募基金經(jīng)理表示,因?yàn)榇蠹叶贾离S時會有突擊檢查,而且還有公司風(fēng)控把關(guān),除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令,其他指令電腦也無法執(zhí)行。
一位知情人士表示,這次的檢查確實(shí)存在,與以前的例行檢查并不完全相同,以往例行專項檢查都會提前通知基金公司,但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房,沒有公司督察長陪同,并做了物理隔離,在檢查機(jī)房時,區(qū)隔了基金公司的工作人員。
目前,有傳言稱,在這次檢查中,嘉實(shí)基金公司總經(jīng)理趙學(xué)軍被帶走。但嘉實(shí)基金內(nèi)部人士否認(rèn)了這一說法,該人士稱,趙學(xué)軍上午還在公司開會,他被調(diào)查一事并不屬實(shí)。趙學(xué)軍的電話截至發(fā)稿時,無人接聽。
早在10月23日,社交媒體也曾傳出趙學(xué)軍被調(diào)查的傳聞,當(dāng)天趙學(xué)軍本人通過電話否認(rèn)了此事。
針對基金公司的專項檢查,從去年底起就已成規(guī)。
在2015年1月30日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會上表示,證監(jiān)會針對基金公司的專項檢查會成為新常態(tài)。
當(dāng)時,他還提到示,證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項現(xiàn)場檢查。
他強(qiáng)調(diào),2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展,基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元,比上年增長了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險,證監(jiān)會加大了日常檢查力度,對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。
今年5月,包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”,據(jù)傳在檢查現(xiàn)場,銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走,開機(jī)密碼也被拿走。
隨后銀華基金人士出面對媒體表示,此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場檢查,而非“突擊檢查”。
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